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详解印尼金融市场体系!如何获得外汇监管牌照?

  • 更新日期: 2019-9-24
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详细介绍

 我们都知道衡量一个外汇平台正规与否的标准就是看监管,之前说了英国、美国、澳大利亚的监管,今天我们来看看印尼的监管!目前亚洲国家的外汇都是由政府部门直接监管的,像新加坡金融监管局MAS,日本的金融厅FSA,印尼的BAPPEBTI等。

外汇交易是投资的一种方式,只要能够满足条件,任何人都可以参与进来。为了实现交易,第一步你需要找一个外汇经纪商进行注册。但是现在外汇经纪商多如牛毛,你必须得想办法选一家靠谱的经纪商。下面我们来谈一下什么是印度尼西亚的正规外汇经纪商,以及如何区分正规和非正规外汇经纪商?如何选择正规的外汇平台!(深度)

01、印尼正规券商的特征

要想成为在印度尼西亚共和国提供交易服务的正规实体,外汇经纪商必须在印尼商品期货交易监管机构(BAPPEBTI)注册,该机构负责监督和监管贸易部管辖的所有期货外汇交易。此外,经纪商还必须是印度尼西亚期货交易所及的成员,包括JFX(雅加达期货交易所)或ICDX(印度尼西亚商品和衍生品交易所)以及相关清算机构,PTKBI(印尼衍生品清算所)或PTICH(印度尼西亚清算所)。

除了在授权的政府机构中注册和受监管之外,正规的外汇经纪商还必须拥有明确的身份(名称和地址),并提供有效的联系信息,比如邮箱、电话、传真等等,在国外邮箱是企业非常重要的沟通工具。当然在提供交易产品时,正规外汇经纪商还必须遵守监管机构制定的规则。

Bappebti指定的保证金存储银行共有8家,但是所有的券商必须在BCA银行开设隔离账户,其他7个指定银行可根据需要自行选择。隔离账户是指客户存入的资金存储在与经纪公司账户不同的银行账户中,目的是防止客户资金被经纪商滥用。

  02、在哪里可以看到印尼正规券商的名单

这是一个信息发达的时代,也是一个信息泛滥的时代,从海量信息中提取最有效的信息是非常重要的。我们可以从BAPPEBTI、JFX,ICDX、KBI和ICH的官网都可以查询在其注册的经纪商,建议以Bappebti官网的信息为主,其他官网信息为辅。
Bappebti网站:
http://bappebti.go.id/pialang_berjangka
JFX网站:
http://jfx.co.id/member/category/broker
ICDX网站:
https://www.icdx.co.id/menu-indonesia-commodity-and-derivatives-exchange/membership/member-of-icdx
KBI网站:
http://www.ptkbi.com/anggota-mitra/perdagangan-berjangka-komoditi
ICH网站:
https://www.ich.co.id/anggota/id
END

详解印尼金融市场体系!如何获得外汇监管牌照?

目前印尼期货管理局(bappebti)监管下的正规经纪商共有65家,由于他们是在同一监管机构注册的,因此印尼正规的外汇经纪商有一些BAPPEBTI要求的共同规则,这些规则的设计是为了尽可能保护投资者资金的安全,并根据全国期货交易标准确保经纪服务的质量。

不断增加的资金流入亚洲,加上全球对商品的需求不断增加,特别是对获取印尼商品(包括原油棕榈油(CPO),油脂,锡和黄金)的需求,促成了在印度尼西亚建立一个新的国际认可的贸易场所——印度尼西亚商品和衍生品交易所(ICDX)。

ICDX为印度尼西亚的商品提供高效透明的市场,并为市场参与者提供风险管理工具。他们为那些希望通过接受风险获利的人提供安全,稳健和透明的市场来管理风险。一些国际知名的金融公司获得了ICDX牌照,成为ICDX交易会员。

BBJ(英文简称JFX):成立于1999年,旗下监管58家券商(也叫经纪商)和16家资管,主要业务是现货黄金、期货黄金,棕油、期货、可可豆、咖啡豆等报价。

JFX监管旗下券商的交易订单流向和券商30%的客户隔离账户资金(70%由政府全资的KBI清算机构二次监管隔离)。

雅加达期货交易所(JFX)是印尼第一家交易所。JFX于1999年8月19日立下基础,为商界带来巨大好处,并作为价值保护手段。JFX的主要角色是设施供应商的间隔,以便其成员在电子交易系统中通过高效率的交互,进行基于需求和报价的合同交易。JFX根据1997年第32号法案提出的关于商业商品的成立。

 03、印尼券商控股权必须由当地控股

印度尼西亚将限制外国对外汇市场电子交易平台的所有权。

根据商业银行金融市场深化执行董事(Agusman)阿古斯曼的说法,截至2019年10月31日,任何提供外汇电子交易平台的公司的最大外资所有权将定为49%,也就是说外国外汇平台不能控股。

同时,这些外国外汇平台需要在印尼当地设立有限责任公司实体运营,并保持最低100亿卢比(700,000美元)的股权,并在建立时拥有至少300亿卢比(2,100,000美元)的实收资本公司。

此外,对于拥有外国所有权的现有交易平台提供商,印尼中央银行将采用三年过渡期,以允许公司遵守新措施。

  04、如何获得BAPPEBTI许可牌照:

印尼的外汇监管体系跟国内的股票监管体系类似,印尼所有的期货外汇现货公司必须得到印尼商品期货管理局BAPPEBTI的批准,由BAPPEBTI监管并且监督其行为,属于政府职能部门,监管力度异常严厉!
BAPPEBTI又同时监管着印尼商品跟衍生品交易所ICDX跟雅加达期货交易所JFX,也就是所有的外汇期货现货公司都是通过ICDX跟JFX来抛单!

也就是说只要受印尼BAPPEBTI的监管并且有外汇交易的流量,平台就没有问题,就不需要担心资金安全的问题。为什么说印尼的BAPPEBTI的监管力度很严厉,我们一起来看一下,成为印尼商品期货管理局的会员需要具备什么样的条件:

详解印尼金融市场体系!如何获得外汇监管牌照?

      BAPPEBTI或期货经纪人

作为期货经纪商的业务活动只能由有限责任公司(PT)形式的公司进行,并且已成为期货交易所的成员。有限责任公司,期货经纪商可以采取以下形式:

1.国内投资(PMDN),所有股份均归印尼公民和/或印度尼西亚法律实体所有;要么注:期货经纪人必须达到至少IDR的“实收资本”要求。2,500,000,000(20亿5亿卢比)。

2.外国合资投资(PMA)(合资),其股份归印尼公民,印度尼西亚法律实体,外国公民和/或外国法律实体所有。注:合资企业形式的期货经纪公司的外资所有权构成最高为95%。除此之,每个期货经纪公司必须在公司名称中包含“BERJANGKA”或“FUTURES”字,并且必须在公司设立的契约中说明。

期货经纪人必须满足至少IDR的“实收资本”要求。5,000,000,000(50亿卢比)和期货经纪人还需要在BAPPEBTI批准的存款银行设立隔离账户。

以下申请获得期货经纪人营业执照的申请将提交给BAPPEBTI,并附有以下文件和/或信息:

1.由司法部长批准设立有限责任公司的契约;

2.股东名单;股东中只要有一人有不良信用记录就不能申请

3.纳税人识别号码(NPWP);

4.根据2014年关于PPBK的第47条第(1)款信函dPPNo.49的说,业务活动计划包括:组织,接待系统,教育和员工培训,电信设施和信息系统的准备,监督系统和三年内实施法规,运营计划和交易管理以及财务预测;

5.有限责任公司的初始资产负债表已经过公共会计师审计;

6.已获得期货交易所批准的委员和董事候选人名单;

7.为客户资金开立单独账户的证明;

8.期货交易所,期货结算所和赔偿基金存款的会员证明;

9.未来副经纪人的名单。

所以印尼的牌照不是你有钱就可以拿,从申请牌照的源头就直接杜绝了黑平台的可能性。

然后再看是否有外汇交易的资格,就是看自己的流量商,直接进入流量商的官网查看外汇交易的资质。
总结:只要是印尼BAPPEBTI的监管,并且有外汇零售的资质,就不需要担心资金安全的问题,因为没有一个国家的政府部门会让自己的金融系统失信于人,金融强则国强。而且现在印尼政府对牌照的审核非常苛刻,2019年只颁发了一块外汇牌照。