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美国NFA监管

  • 更新日期: 2019-9-17
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详细介绍

在过去十年中,外汇交易行业实现了跨越式发展,外汇市场的零售交易商数量大幅增加。随着零售交易商数量的增加,外汇经纪商的数量也在增加,这反过来增加了经纪人诈骗和欺诈的情况。潜在的欺诈行为和财务违规行为来自监管水平较低的地区,众所周知避税天堂是制造业内大多数诈骗经纪人的罪魁祸首。

另一方面,美国已将重大政策修改为其现有框架,旨在遏制外汇诈骗的崛起。在2007-08年全球金融危机之后,美国政策制定者决定改革其整个监管结构,以使外汇交易更加精简,并将外汇经纪商的监管纳入一个巩固的监管机构。NFA,国家期货协会,作为一个独立的自我监管机构,负责监督美国所有外汇经纪商的监管。NFA是负责监管衍生品市场和ETF,场外交易和货币等产品的唯一机构。

根据美国最新的裁决,只允许NFA外汇经纪商在美国开展服务,所有不受监管的公司都被禁止招待美国公民。NFA监管经纪人也必须是CFTC的成员,并且应该遵守CFTC不时提出的所有操作指南。因此,尽管已知NFA受监管的外汇经纪商会抑制交易者的自由,但来自美国的经纪人必须遵守高标准的监管,以确保经纪人诈骗和财务违规行为的大幅减少。

  NFA对外汇经纪商监管的规则

NFA是一个自治的非营利组织,总部设在伊利诺伊州芝加哥,完全依靠会员费产生的资金运作。NFA不会将纳税人的钱用于其运营,因此不会与交易者发生任何利益冲突。NFA拥有严格的监管框架,可确定外汇经纪公司是否有资格在美国开展业务。美国国会于2000年,2008年和2010年通过了立法,要求所有金融公司,包括外汇经纪商,SWAP经销商,对冲基金经理,信号服务提供商和其他联合金融实体受NFA监管,以满足美国的需求。零售交易市场。

       NFA有几条规则来管理外汇经纪商如何在市场中运营。首先,法律要求外汇经纪商通过遵循安全和透明的市场惯例来确保金融市场的完整性。NFA允许经纪人之间的公平竞争,但所有广告和宣传材料都必须代表真实的事实,而不会有任何可能误导交易者的虚假陈述。

所有美国NFA监管的经纪人应至少持有2000万美元的营运资金,这远远高于世界上大多数其他监管机构。对于经纪商来说,高运营资本对于确保其交易者更好的流动性以及满足所有客户交易而不会面临任何严重的财务压力至关重要。有时,缺乏运营资本可能导致经纪人破产,因为市场出现意外波动,这将阻止经纪人维持其客户的头寸。

像往常一样,由NFA监管的外汇经纪商应该在隔离账户中持有资金,并应向NFA提供每周财务报表,以确保所有财务状况良好。每周财务报表反映现金流量,客户账户余额以及经纪人支出的详细清单以及一周内的收益。虽然每周报表有助于保持经纪人的一致性,但NFA还要求外汇经纪人提交年度审计报告,然后在官方NFA网站上公布。因此,来自美国的交易员可以对任何NFA监管经纪人进行全面研究,而不必担心公司的真实性。

NFA强制要求外汇经纪人雇用训练有素且知识渊博的员工。NFA是世界上唯一一家主动坚持确保所有经纪人都有高度敬业的员工来满足客户要求的监管机构。因此,即使是客户支持人员也应该对所提供的服务有相当多的了解,并且应该能够以明智的方式解决客户的问题。

  如果NFA监管外汇经纪商行为不端,会发生什么?

NFA有一个详细的流程来处理经纪人诈骗和财务违规行为。NFA积极寻找涉嫌参与财务违规行为的公司,并将始终认真对待消费者投诉。NFA在行业中非常受欢迎,因为他们对经纪人诈骗以及有操纵客户历史的外汇经纪人实施重罚和制裁。金融滥用对现代零售交易市场构成严重威胁,迫使NFA通过调查所有消费者投诉进行干预。

为什么国际交易员会避开NFA外汇经纪商?

NFA经纪人必须遵守CFTC关于外汇交易的规定。CFTC已经提出了诸如FIFO,没有套期保值以及1:50的最大杠杆率等规则,这些规则对整体交易自由度极为不利。尽管NFA受监管的经纪商被认为具有高度可靠性,但交易商发现,与其他代理商监管的其他经纪商进行交易更容易,更舒适,因为他们提供的交易自由度很高。

美国NFA监管
美国经纪商也有更高的资本要求,这阻碍了小型零售交易商以少量投资资金开立账户。随着杠杆率的降低,小型交易商不可能长期享受任何持续的利润。

 如何检查NFA监管经纪人的真实性?

NFA监管外汇经纪商被分配一个唯一的许可证编号,交易者可以与官方NFA数据库交叉参考。此外,所有在美国经营的经纪商也应该是CFTC的成员,因此,如果外汇经纪商不在任何一个数据库中,那么该公司不允许迎合美国交易员。

NFA还为交易者提供了一个优秀的在线资源,提供有关经纪人诈骗,NFA处罚,被禁止的公司以及有关美国金融市场的其他重要事实的深入信息。就交易商的安全和保障而言,NFA在经纪人监管方面提供最佳业务,保证维护投资者的权益。